日前，科技部發(fā)布2015 年度部門決算，其中特別提到，2015 年科技部對“國家重大科學儀器設(shè)備開發(fā)專項”(簡稱儀器專項)進行了預算績效評價。

　　績效評價報告顯示：

　　產(chǎn)出方面：專項2015 年度自主研發(fā)科學儀器513 臺，總體達到各任務(wù)書中相應階段的指標要求，在儀器設(shè)備研發(fā)、應用、工程化、產(chǎn)業(yè)化過程中有一定的高附加值產(chǎn)出;申報或授權(quán)專利531項;獲得軟件著作權(quán)199 項;培養(yǎng)中青年高層次人才142 名，高層次創(chuàng)新團隊23 個;多元化經(jīng)濟投入如企業(yè)自籌、風險投資等總量超過預期目標，截至2015 年10 月，自籌資金已到位約25 億元。

　　效果方面：通過專項的實施，取得了顯著的經(jīng)濟效益，部分專項研發(fā)的儀器設(shè)備如PM2.5 自動監(jiān)測儀在中國市場占有率已達60%以上、細粒子與臭氧激光雷達在國內(nèi)招標中標率達到70%以上，取得了市場領(lǐng)先地位;企業(yè)逐漸成為技術(shù)創(chuàng)新的主體和投入的主體，對相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)進步的帶動作用顯著，對科學儀器產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動作用明顯，對實現(xiàn)科學儀器國產(chǎn)化的促進作用較強，對提高相關(guān)領(lǐng)域國際水平和地位的推動作用較強;研發(fā)相當數(shù)量的應用于環(huán)保領(lǐng)域的儀器產(chǎn)品，對保護生態(tài)環(huán)境起到積極作用;對相關(guān)領(lǐng)域重大研究方向和內(nèi)容持續(xù)開展的推動作用明顯，對項目相關(guān)持續(xù)投入與支持的帶動作用較好;實施單位對管理服務(wù)的滿意度和儀器用戶對產(chǎn)品的滿意度均達到80%以上。

　　此外，專家組還建議結(jié)合專項特點，進一步明確和細化年度績效指標內(nèi)容，例如：市場占有率、國產(chǎn)化程度等。加強與相關(guān)計劃(專項)的銜接與互動、加強與產(chǎn)業(yè)鏈的配套與服務(wù)設(shè)計等，不斷完善成果交流平臺建設(shè)，促進項目成果轉(zhuǎn)化推廣。

“國家重大科學儀器設(shè)備開發(fā)專項”績效評價報告

　　一、項目基本情況

　　(一)立項背景

　　為貫徹落實《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020 年)》和《國家“十二五”科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》，支持重大科學儀器設(shè)備開發(fā)，2011 年中央財政首次設(shè)立了國家重大科學儀器設(shè)備開發(fā)專項(以下簡稱“儀器專項”)。財政部、科技部于2011 年聯(lián)合發(fā)布《國家重大科學儀器設(shè)備開發(fā)專項資金管理辦法(試行)》(財教[2011]352 號)。

　　(二)績效目標

　　1.專項績效總目標

　　專項主要支持重大科學儀器設(shè)備的開發(fā)，實施以需求為牽引，以應用為導向，推進政產(chǎn)學研用結(jié)合，提高我國科學儀器設(shè)備的自主創(chuàng)新能力和自我裝備水平，支撐科技創(chuàng)新，服務(wù)經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展。

　　2. 2015年績效目標

　　圍繞科技、經(jīng)濟和民生的重大應用需求，集成國家自然基金、973、863、國家支撐計劃、國家重大科技專項等相關(guān)成果，形成“皮實耐用”的先進科學儀器設(shè)備產(chǎn)品，推動成果產(chǎn)業(yè)化應用，實現(xiàn)我國科學儀器設(shè)備自主研發(fā)大發(fā)展。2015 年中央財政批復專項經(jīng)費114,457 萬元。支持對象和范圍包括：基于新原理、新方法和新技術(shù)的重大科學儀器設(shè)備的開發(fā);基于已有重大科學儀器設(shè)備(裝置)創(chuàng)新成果的工程化開發(fā);重要通用科學儀器設(shè)備(含核心基礎(chǔ)器件)的開發(fā);其他重要科學儀器設(shè)備的開發(fā)。

　　二、績效評價工作情況

　　(一)評價依據(jù)和評價原則。根據(jù)《財政支出績效評價管理暫行辦法》(財預[2011]285 號)等績效評價制度以及專項相關(guān)管理制度，評價機構(gòu)通過案卷分析、現(xiàn)場檢查、問卷調(diào)查、走訪調(diào)研、領(lǐng)域內(nèi)專家座談等方式獲取專項績效信息，并結(jié)合主管部門提交的績效報告、年度執(zhí)行情況報告等資料的基礎(chǔ)上，遵循“科學規(guī)范、公正公開、績效相關(guān)、獨立評價”的原則，對專項進行了績效評價。

　　(二)評價指標體系。根據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā)<預算績效評價共性指標體系框架>的通知》(財預[2013]53 號)要求，結(jié)合專項特點，細化了該專項的績效評價指標體系。評價指標體系包括投入、過程、產(chǎn)出、效果4 個一級指標，下設(shè)若干二、三、四級指標，指標分值為100 分。

　　(三)評價方法。結(jié)合專項的特點和管理模式，以專家評價法為主，輔以目標結(jié)果比較法、問卷調(diào)查等方法實施評價。為了更全面地反映專項資金績效、提高評價效率，采取全面統(tǒng)計分析與現(xiàn)場驗證相結(jié)合的方式，即收集項目年度監(jiān)測報告、中期評估報告、財務(wù)巡檢報告等信息資料進行全面分析，選取一些具有代表性的、實施效果顯著的單位作為現(xiàn)場調(diào)研對象，對具體項目實施的績效情況進行了復核和驗證。

　　三、綜合評價情況及評價結(jié)論

　　經(jīng)綜合評價，專項績效評價得分為94 分，績效級別評定為有效。

　　(一)投入方面。該指標分值 20 分，評價得分 19 分。專項立項依據(jù)明確，建立了專門的管理辦法，明確了立項規(guī)定，立項程序規(guī)范，項目決策程序規(guī)范;績效目標符合政策目標和部門發(fā)展要求，與部門職責、事業(yè)發(fā)展方向相符，目標預期產(chǎn)出和效果與專項年度經(jīng)費投入基本匹配;績效指標經(jīng)過細化，與專項年度任務(wù)和計劃相符，績效指標總體較清晰可考核，其中個別績效指標有待進一步明確;截至2015 年12 月31 日，專項資金及時足額到位。

　　(二)過程方面。該指標分值 24分，評價得分 22.5 分。建立了較健全的業(yè)務(wù)管理制度，且制度合法、合規(guī)，有較突出的創(chuàng)新性;項目管理實施較為合規(guī)，項目調(diào)整規(guī)范，文件管理規(guī)范，項目實施條件落實到位，執(zhí)行過程中存在組織部門未能按要求組織監(jiān)督管理的現(xiàn)象;項目質(zhì)量要求明確，質(zhì)量控制有效，信息反饋有效;項目財務(wù)管理制度較健全且合法、合規(guī)，資金撥付程序規(guī)范，資金使用基本符合專項資金管理辦法的規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)截留、擠占、挪用、虛列支出等情況;財務(wù)管理要求明確，財務(wù)控制有效，信息反饋有效。

　　(三)產(chǎn)出方面。該指標分值 26 分，評價得分 25 分。

　　專項2015 年度自主研發(fā)科學儀器513 臺，總體達到各任務(wù)書中相應階段的指標要求，在儀器設(shè)備研發(fā)、應用、工程化、產(chǎn)業(yè)化過程中有一定的高附加值產(chǎn)出;申報或授權(quán)專利531項;獲得軟件著作權(quán)199 項;培養(yǎng)中青年高層次人才142 名，高層次創(chuàng)新團隊23 個;多元化經(jīng)濟投入如企業(yè)自籌、風險投資等總量超過預期目標，截至2015 年10 月，自籌資金已到位約25 億元。

　　(四)效果方面。該指標分值 30分，評價得分 27.5 分。

　　通過專項的實施，取得了顯著的經(jīng)濟效益，部分專項研發(fā)的儀器設(shè)備如PM2.5 自動監(jiān)測儀在中國市場占有率已達60%以上、細粒子與臭氧激光雷達在國內(nèi)招標中標率達到70%以上，取得了市場領(lǐng)先地位;企業(yè)逐漸成為技術(shù)創(chuàng)新的主體和投入的主體，對相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)進步的帶動作用顯著，對科學儀器產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動作用明顯，對實現(xiàn)科學儀器國產(chǎn)化的促進作用較強，對提高相關(guān)領(lǐng)域國際水平和地位的推動作用較強;研發(fā)相當數(shù)量的應用于環(huán)保領(lǐng)域的儀器產(chǎn)品，對保護生態(tài)環(huán)境起到積極作用;對相關(guān)領(lǐng)域重大研究方向和內(nèi)容持續(xù)開展的推動作用明顯，對項目相關(guān)持續(xù)投入與支持的帶動作用較好;實施單位對管理服務(wù)的滿意度和儀器用戶對產(chǎn)品的滿意度均達到80%以上。

　　專家組建議結(jié)合專項特點，進一步明確和細化年度績效指標內(nèi)容，例如：市場占有率、國產(chǎn)化程度等。加強與相關(guān)計劃(專項)的銜接與互動、加強與產(chǎn)業(yè)鏈的配套與服務(wù)設(shè)計等，不斷完善成果交流平臺建設(shè)，促進項目成果轉(zhuǎn)化推廣。

　　四、績效評價結(jié)果應用建議

　　儀器專項在其管理機制上不斷進行探索、實踐和創(chuàng)新，有較為成熟的經(jīng)驗和做法,這些做法也為國家科技計劃管理提供了重要借鑒。具體來說，在項目組織上以需求為導向，尊重企業(yè)自主決策，支持企業(yè)成為項目實施的主體;在項目立項上建立第三方評審機制，技術(shù)與非技術(shù)評審并重，技術(shù)上委托工程院進行獨立第三方評審，非技術(shù)評審重點評估牽頭企業(yè)資質(zhì)、工程化和產(chǎn)業(yè)化能力、知識產(chǎn)權(quán)和利益分配機制等;在經(jīng)費支持上探索前端少量資助后端主要資助的模式和彈性撥款制度，既不同于傳統(tǒng)意義上的前端資助，也有別于目前部分項目采用“后補助”模式，同時為提高經(jīng)費使用效率，實行依據(jù)任務(wù)、經(jīng)費執(zhí)行進度和實際需求相結(jié)合的彈性撥款方式;在過程管理上引入項目技術(shù)專家組、項目監(jiān)理組、項目用戶委員會“兩組一委”監(jiān)督管理體系，探索項目監(jiān)理、項目監(jiān)測、中期評估和財務(wù)巡視相結(jié)合的過程管理方式，特別是中期評估中引入中期評估技術(shù)等級、技術(shù)就緒度等級和中期評估財務(wù)等級評價，直接影響到承擔單位項目年度及執(zhí)行后期的資金支持力度，有效保障了專項經(jīng)費的安全合理使用;在項目驗收上改變傳統(tǒng)“不挪窩”的驗收方式，探索異地評測，注重性能指標、日常測試結(jié)果和用戶反饋等，重點關(guān)注可靠性和穩(wěn)定性。建議將評價結(jié)果在一定范圍內(nèi)公開，為今后項目管理實施提供借鑒。